基金绩效评价分析情况总结

我公司管理的福建省盐业发展股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称盐业基金或基金）为福建省财政厅（以下简称省财政厅）直接出资的政府投资基金。基金于2019年6月11日完成工商注册，基金绩效评价分析情况如下：

一、 政策性指标分析（一）投资导向作用（共20分，得20分）

1.食盐为民生用品，基金主要投向我省盐产业相关企业及盐产业链的延伸，有助于推进供给侧结构改革和做好“六稳”“六保”等重点工作开展，因此该项总分8分，得8分。

2.基金目前已投资福建省盐业集团有限责任公司（以下简称省盐业集团）、福建省盐业进出口有限公司（以下简称盐业进出口公司）、福建海峡军民融合产业发展有限公司（以下简称海峡军民融合公司）、福建省泉州盐业有限责任公司（以下简称泉州盐业公司），投资行业均符合基金设立的初衷、有助于支持我省以国有控股为主的盐业公司做强做大，因此该项总分6分，得6分。

3.基金投资地域均在福建省内，有助于推动省内相关产业发展，因此，该项总分6分，得6分。

（二）资金引导作用（共20分，得17分）

4.盐业基金由省财政厅出资4亿元，其他资本出资800万元，政府资金撬动社会资本情况=基金实缴规模/政府部门实缴规模=4.08/4=1.02，因省盐业基金为解决遗留问题提供政策资金保障而设立的专项基金，没有撬动社会资本的具体要求，因此该项总分5分，得分3分。

5.财政性资金引导社会资本情况=基金当期投资项目的累计融资金额/政府部门实缴金额=5/3.137=159.39%（盐业基金对项目投资3.2亿元中有3.137亿元属于政府部门出资，盐业基金投资时共带动项目股权融资5亿元）。该项目总分5分，得分4分。

6.基金对外投资3.2亿元，拉动其他投资方对项目投资1.8亿元，每个项目均为领投方、较好地发挥了基金的领投作用，该项总分5分，得分5分。

7.基金所投资项目均为盐产业相关企业或盐产业链的延伸，较好地促进了我省以国有控股为主的盐业公司做强做大。

其中：省盐业集团推出全新生态海盐产品，并获得全国首家生态海盐证书认证，增强了产品竞争力；省盐业进出口公司成功同广东、浙江、河南三省市盐业公司在盐产品代销代工等方面达成深度合作，并新增了天猫、拼多多、淘宝等电商平台渠道建设，有效开拓省外盐业渠道建设；海峡军民融合公司正式对接部队，完成后勤保障工作，得到部队的认可；泉州盐业公司增资工作也于2020年12月底正式完成，后续运营工作正在有序进行。以上工作较好地起到了产业拉动作用，因此该项总分5分，得5分。

（三）政策示范效果（共10分，得10分）

8.基金设立后便通过省国资委网站进行宣传，较好地开展了相关宣传工作。该项共2分，得2分。

9.目前基金所投企业皆运行平稳，积极促进了与其他省市级盐业公司之间的合作，闽盐品牌不仅入驻各大电商平台，并在上海的九州市场开设了第一家旗舰店，成功塑造了福建生态海盐品牌形象；基金也在一定程度上解决了历史遗留问题，于2019年底分红600万元，为省盐业集团盐政执法费用及退休人员养老费用的支出提供保障，社会效益显著，因此该项总分6分，得6分。

10.基金管理人每季度向盐业集团提供国内盐产业行业分析报告，做好投资增值服务工作，因此该项目2分，得2分。

二、 合规性指标分析（四）实缴出资到位情况（共3分，得3分）

11.截止至2019年6月26日，基金认缴资金4.08亿元已全部到资，基金实缴规模/基金认缴规模=1，因此该项目总分1分，得1分。

12.基金不存在未按期出资情况，因此该项目总分2分，得2分。

（五）基金管理机构情况（总分3分，得3分）

13. 基金管理人福建省海洋丝路投资基金管理有限公司（以下简称基金管理人）共9位工作人员，其中3名工作人员具有三年以上金融从业经验；目前基金管理人共管理基金6只基金、并为1只基金的执行事务合伙人，管理规模已达390.84亿元，其中实缴规模81.53亿元，管理经验丰富。该项总分1分，得1分。

14.基金管理人无任何违法违规行为，该项共2分，得2分。

（六）基金日常运营情况（总分4分，得4分）

15.省财政厅针对该基金发布了《福建省盐业基金管理暂行办法》，基金日常运营严格按照管理办法执行，因此该项目2分，得2分。

16.基金普通投资决策经投决会委员过半数通过，基金关联交易依据合伙协议的约定，均经全体投决会委员审核通过，因此，该项总分1分，得1分。

17.基金托管行为招商银行股份有限公司，截止目前基金严格遵守托管制度，运行平稳，该项总分1分，得1分。

（七）管理要求落实情况（总分4分，得4分）

18. 基金已于2019年7月26日完成中国证券投资基金业协会备案，于2019年7月25日通过福建省政府投资基金服务平台齐备性审查。该项总分1分，得1分。

19. 基金管理人定期更新基金业协会备案系统及财政部财政部系统季度更新，在每个基金项目投资后向财政厅企业处报送投资报告，并每年度向各合伙人报送基金年度报告。该项总分2分，得2分。

20.基金管理人每次投资后均向省财政厅报告相关报告，截止目前，基金尚无其他重大事项，该项总分1分，得1分。

（八）内部流程执行情况（总分6分，得6分）

21.基金所投项目都经完整尽职调查，并形成尽职调查报告（申报书、投资报告）。该项总分1分，得1分，

22.管理人将尽职报告及投资方案提交投决会审议，投决会审议通过后开始进行签约等交割事项；在投资后将所有尽调材料整理归档流程。所投项目都经过了投资决策委员会委员通过，所投项目合法合规。该项总分1分，得1分。

23.管理人在项目投决前出具《项目合规风控评估报告》，并在投后每季度出具基金投后报告，及时跟进所投企业运营情况，把控基金风险。该项总分1分，得1分。

24.在财务上，基金资金使用情况皆按照基金公司内部财务流程规范使用，保证基金财产安全。该项总分1分，得1分。

25.管理人针对盐业基金建立专门的基金档案，将所有基金相关材料归档留存。该项总分1分，得1分。

26.基金管理人每季度对所投资项目进行现场/非现场检查，并出具投后报告，投后管理执行到位，该项总分1分，得1分。

三、 业绩性指标（九）投资管理情况（总分12分，得12分）

27.基金期限5年，目前已经过了约1年7个月，期限已过31.66%，目前已投资规模占基金规模的78.43%，远远超过了时间进度。因此该项总分4分，得4分。

28.基金虽然目前暂无退出项目，但是基金所投项目皆由福建省轻纺控股（集团）有限公司及省盐业集团承诺回购，保证本金安全，基金所投项目退出渠道通畅。因此该项总分4分，得4分。

30.为提高盐业基金闲置资金使用效率及资金收益水平，盐业基金统筹资金使用计划，综合考虑安全性及收益性原则，充分考虑基金项目投资进展并严格根据市场比选情况分批配置结构性存款，目前基金已购买了17笔结构性存款，累计收益达1299.71万元，收益较好。该项总分4分，得4分。

（十）投资回报情况（总分3分，得3分）

33.截止至2020年12月，基金总资产4.16亿元，较初始投资额4.08亿元基金已实现增值。2019年12月，经合伙人大会批准，盐业基金进行了第一次收益分配，分配金额600万元，根据《福建省盐业发展股权投资基金管理暂行办法》及《福建省盐业发展股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议补充协议》福建省财政厅将受益让渡给盐业集团，基金收益分配及时，流程合规。该项总分3分，得3分。

盐业基金目前运营状况良好，运作流程合法合规，有效的完成了基金设立任务，并推动福建省内盐业转型升级，实现基金保值增值，保证财政资金安全。综上，年度评价时29、31、32不做评价，则总分为85分，盐业基金得分82分，换算成百分制，最终得分96.47分。